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关于建立失联(异常)私募机构公示制度的通知

为加强私募基金管理人自律管理工作,中国基金业协会近日推出?失联(异常)?私募机构公示制度,?失联(异常)?的私募机构将会被中国基金业协会公开公示。

多位?#30340;?#20154;士表示,此举将促进私募行业实行分类公示和差异化管理,完善私募机构的诚信自律和事中事后监控制度,有利于提示投资风险,并强化全社会对私募行业的约束和监督作用。

私募数量爆发式增长 对监管带来挑战

据?#31169;猓?#20986;现以下情形的私募基金管理?#31169;?#34987;中国基金业协会认定为?失联(异常)?私募机构:通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构,在限定时间内也未获回复。

如存在上述情形,中国基金业协会将通过网站发布?失联公告?催促相关机构主动与协会联系,公告发出后5个工作日内仍未与协会联系的,将被认定为?失联(异常)?私募机构,协会将在官方网站的?私募基金管理人分类公示?栏目中予以公示,同时在私募基金管理人公示信息中将?失联(异常)?情况予以列示。

私募尤其是较小规模的私募机构数量的爆发式增长,对私募行业的自律和监管带来了不小的挑战。

中国基金业协会最新公布的数据显示,截至2015年10月底,协会已登记的私募基金管理人为21821家,是年初6974家的3.13倍;已备案私募基金为20853只,是年初8846只的2.36倍;私募基金从业人员达33.92万人,也是年初12.44万人的2.73倍。

分结构来看,截至10月底,20亿元规模以下的私募基金家数今年以来增长219.08%,20亿元~50亿元规模的私募基金家数增长54.76%,50亿元~100亿元规模的私募基金家数增长46.67%,100亿元以上规模的私募基金家数增长97.67%。

北京某中型私募董事长表示,伴随着私募基金行业的大发展,行?#30340;?#38590;免鱼龙混杂,有的私募可能在开展不正常的经营活动,也可能出现失联,这些情况都暗示了私募运作可能存在问题。通过公示,一方面,对投?#25910;?#26377;风险提示的功能;

另一方面,也有助于完善私募行业优胜劣汰的市场制度,按照是否合规对私募机构予以差异化管理,为行业发展营造专业、规范的市场环?#22330;?

中国基金业协会内部人士也透露,在私募机构涉嫌违法违规案件?#21215;?#26597;或调查中,协会无法通过登记备案系统预留的联系方式与一些机构取得联系,致使一些自律检查无法推进或无法核实机构违法违规事实,案件处于僵持状态,影响自律管理工作效率,减低了自律管理的实?#24066;?#29992;。

3个月内恢复联系 可从?失联?名单移除

上述中型私募董事长称,?‘失联(异常)’私募机构公示制度的建立,将由过去的受人举报、投资人出现损失的被动管理,转变为公开公示的主动管理,有利于加强对私募机构诚信自律的社会监督和约束。?

上述中国基金业协会内部人士也表示,此项制度可防止案件进入僵持阶段,并完善私募机构的诚信自律和事中事后监控制度。

如果私募基金管理人能在一定期限内主动联系,中国基金业协会还设置了?救济?措施,恢复联系的私募机构还可以从?失联(异常)?机构名单中移除。

协会发布的通知显示,若私募基金管理人被列入?失联(异常)?名单,3个月内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并?#24471;?#24773;况的,经研究同意,可将其从?失联(异常)?机构名单中移除;若3个月内未主动与协会联系的,协会将按照法规及自律规则相关规定,采取后续自律措施,将?失联(异常)?情况记入相关机构诚信档案,并报告证监会。

中国基金业协会 中基协字〔2015〕236号 失联(异常)私募机构公告

华天国泰(北京)资产管理有限公司、 中融坤瑞(北京)投资基金管理有限公司、 中元宝盛(北京)资产管理有限公司、 融易融(北京)资产管理有限公司、 银?#23588;?#30408;投资基金管理(北京)有限公司、 中投华融投资基金管理(北京)有限公司、

万弘基金管理(苏州)有限公司、 湖北奥信创业投资管理有限公司、

?#19968;?#36130;富(北京)投资基金管理有限公司、 洲海鸿润(北京)投资基金管理有限公司、 北京幸福财富投资基金管理有限公司、 深圳市中星基金管理有限公司:

根据我协会核查有关情况的需要,通过私募基金登记备案系统预留的电话、电子邮件及短信方式均无法与你公司取得联系,你公司未在限定时间内回复相关情况?#24471;鰲?

限你公司于本公告发出后5个工作日内与协会联系,并回复相关情况?#24471;鰨?#36926;期则认定为?失联(异常)?私募机构。我协会将在官方网站的?私募基金管理人分类公示?栏目中对你公司的失联(异常)情况予以公示,同时在私募基金管理人公示信息中将?失联(异常)?情况予以列示。

特此公告。 中国基金业协会

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南京廖华

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